2022年证券从业资格考试法律法规强化试题19.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题19单项选择题1根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。.警告.单处罚款.责令处理非法持有的证券.没收违法所得，并处罚款A.、B.、C.、D.、2证券经纪业务的特点有()。.业务对象的广泛性和价格变动性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、3融资融券业务合同中载明的事项包括()。.融资融券的额度.保证金比例.担保债权范围.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理A.、B.、C.、D.、4申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。.已取得证券从业资格.具有2年以上证券投资、

2、研究、投资顾问或类似从业经历.具备良好的诚信记录及职业操守.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.、B.、C.、D.、5证券公司开展融资融券业务，应建立完备的()。.管理制度.评估与控制体系.风险识别、评估与控制体系.操作流程A.、B.、C.、D.、6下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有()。.股东以自身财产对公司债务承担责任.公司以全部财产对公司债务承担责任.股份有限公司股东以认购股份对公司债务承担责任.股份公司以未分配利润对公司债务承担责任A.、B.、C.、D.、7下列关于收购的说法，正确的有()。.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购

3、人依法更换.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证赉监督管理机构和证券交易所，并予公告.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式A.、B.、C.、D.、8证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。.项目负责人.合作内容.起止时间.版面安排或者节目时间段A.、B.、C.、D.、9证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产

4、管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。.金融投资经验.风险承受能力.风险管理能力.金融管理能力A.、B.、C.、D.、10虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括()。.投资差额损失.投资差额损失部分的佣金.投资差额损失部分的印花税.投资中的资产折旧费用A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页