2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（6）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（6）组合选择题1以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。2016年10月真题.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告.私下向客户建议买入某证券.私下承诺客户投资保收益.私下向客户承诺赔偿投资损失A.、B.、C.、D.、2所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有()的特点。2015年11月真题.广泛性.价格变动性.保密性.权烕性A.、B.、C.、D.、3证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。2015年11月真题.账户管理(包括证券账户和资金账户管理).证券委托买卖.清算

2、交割.投资者教育与适当性管理A.、B.、C.、D.、4根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。2015年11月真题.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.、B.、C.、D.、5金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。2015年3月真题.承诺收益.产品风险评估.充分披露.客

3、户调査问卷A.、B.、C.、D.、6证券研究报告的功能主要有()。2015年3月真题.为客户提供证券估值分析意见.是券商维护客户的重要手段.为客户提供投资评级分析意见.为投资顾问提供支持A.、B.、C.、D.、7客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入()。2014年9月真题.证券交易密码.通讯密码.证券资金账户密码.银行结算账户密码A.、B.、C.、D.、8境内自然人_请开立证券账户，需提供的材料有()。2014年9月真题.住址证明.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.单位介绍信或街道证明.本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、9证券市场投资者教育的主要内容包括()。2014年9月真题.证券知识普及.证券交易风险揭示.证券法规宣传.证券公司基本信息公示A.、B.、C.、D.、10客户开立资金账户时必须签署()等文件。2014年9月真题.风险揭示书.买者自负承诺函.客户资金第三方存管协议书.证券交易委托代理协议书A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页