2022年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固复习试题5.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固复习试题5单项选择题1无记名股票的特点包括()。.股东权利归属股票的持有人.认购股票时要求缴足股款.转让相对简便，易于购买.安全性较差A.、B.、C.、D.、2金融风险演化为金融危机的传导机制为的过程包括()。.金融风险使金融市场的不稳定性增加.金融市场上的逆向选择与道德风险增加，造成利率与汇率波动，引起经济活动的下降.逆向选择与道德风险进一步增加，导致利率与汇率过度波动，金融市场不稳定性进一步增加.当风险积聚到一定程度，金融危机随之产生A.、B.、C.、D.、3企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对()的措施。.任一企业及信用增进

2、机构主体信用评级下降.企业财务状况恶化.集合票据债项评级下降.信用增进机构财务状况恶化A.、B.、C.、D.、4发行公司债券应当符合()规定的条件，并经中国证监会核准。.证券法.公司法.企业所得税法.公司债券发行试点办法A.、B.、C.、D.、5间接融资的特征()。.间接性.相对的集中性.信誉的差异性较小.全部具有可逆性A.、B.、C.、D.、6公司的财务安全性主要是要求公司避免财务困境。安全性高的企业，其资产负债率比较低，杠杆比率也比较低，而利息保障倍数比较高。财务安全性分析往往还涉及()等指标。.债务风险指数.债务担保比率.长期债务比率.短期财务比率A.、B.、C.、D.、7管理层是具体负

3、责公司日常经营的核心力量，优秀的管理层是保证公司持续发展的人才基础，对管理层的分析包括主要高级管理人员()等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。.处理事情的方式.经验.水平.性格A.、B.、C.、D.、8预备用于交换的股票及其孽息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保，下列属于担保物的有()。.资本公积转增股本.送股.分红.派息A.、B.、C.、D.、9存在下列()情形之一的，不得公开发行公司债券。.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延

4、支付本息的事实，仍处于继续状态.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A.、B.、C.、D.、10审批制通常是证券市场不发达的国家所采取的发行审核制度。它的缺点是()。.审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的.地方政府既作为公司上市的主要决定者，又作为地方行政实体，往往就倾向于将其所控制下的问题较多的国有企业拿去上市融资，而较少考虑这些企业是否具有持续经营能力，至于那些经营业绩尚好的民营企业通常得不到上市额度，无法获取发展急需的资金。这就造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍不高的现象.审批制使得证券市场的供求机制完全是市场化而不是行政化的.审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页