期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 6.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 6多项选择题。1期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员2有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍3期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是()。A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长4在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。A.可以保全与会员资格相应的会员资格费B

2、.可以保全与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用5下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D.因违法违规行为或者出现重大风险被

3、监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年6下列行为违反期货交易管理条例规定的是（）。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息7证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的制定目的是()。A.防范和隔离风险B.促进期货市场积极稳妥发展C.促进证券市场积极稳妥发展D.促进资本市场积极稳妥发展8关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.

4、期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式9编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司10对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可11不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经

5、纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。A.返还客户的保证金B.赔偿交易手续费损失C.赔偿客户的税金损失D.赔偿客户的利息损失12申请设立期货公司除了符合中华人民共和国公司法的规定的条件外，还具备下列（）条件。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本为人民币1000万元13李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行

6、为下列说法不正确的是（）。A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚14赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。A.向张某作获利保证B.与张某约定分享利益C.与张某约定共担风险D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易15甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照刑法的规定，应当（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以上十

7、年以下有期徒刑C.并处五万元以上五十万元以下罚金D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金16期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围17在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下（）条件。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据C.期

8、货公司未结清所有持仓并清偿客户资金D.期货公司为债务人18擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会19在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位20期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由（）承担。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页