期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 6.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 6多项选择题。1期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A.被告住所地B.合同履行地C.合同签订地D.原告住所地2下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的，应当退还C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为3国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C.制定期货从

2、业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理4下列关于期货公司的表述正确的有（）。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表5关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由些造成的经济损失由期货交易

3、所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任6因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.由客户自行承担C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D.由该经营机构赔偿损失7在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期

4、货公司应承担的赔偿额不超过损失的80的是（）。A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失8交割仓库的法定义务包括（）。A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务9期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从业人员辞职、

5、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为10未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会11期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.流动性B.可回收性C.账龄D.分类12甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲

6、裁等或有负债的（）。A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因13下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债14下列关于期货公司委托业务的表述正确的有

7、（）。A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元15某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。A.该证券公司全资拥有一家期货公司B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.被一家期货公司控股16期货公司董事、

8、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任17证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.告知期货保证金安全存管要求D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系18全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。

9、A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形19期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资格20全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页