期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 3.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 3单项选择题。1期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.52期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.53下列关于期货交易所的说法错误的是()。A.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理C.期货交易依照其章程实行自律性管理D.期货交易所是非法人性组织4证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户

2、交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50B.100C.150D.2005期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1个月B.2个月C.6个月D.1年6非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.会员B.客户C.期货公司D.期货交易所7全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3B.5C.7D.158期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A

3、.30B.50C.100D.1509期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。A.侵权责任B.违约责任C.侵权责任和违约责任D.不承担责任10期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年11A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A.1个月B.3个月C.5个月D.6个月12下列不能构成贪污罪的主体是（）。A.甲为某国

4、有期货公司工作人员B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D.丁为期货业监管人员13作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据刑法的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是（）。A.提供资金账户的B.协助将资金汇往境外的C.协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D.不知是犯罪所得而帮助其转移资金的14期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。A.流动性B.可行性C.实用性D.敏感性15期货公

5、司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备16期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.收益率C.净资本D.折旧率17李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债18根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。A.3B.5C.6D.719期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失20人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页