期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 3.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 3单项选择题。1关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事2有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会3期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理4期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.暂停交易B.终止交

2、易C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓5客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权6银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.全国人大常委会B.国务院证券业监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构7国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易8期货业协会是期货业的

3、（）组织，是社会团体法人。A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性9（）有权制定期货业协会的章程。A.主任会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督管理机构10下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解11申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简

4、历B.加入本交易所的会员名单C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单12根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货结算和交割制度C.保证金的管理和使用制度D.风险准备金管理制度13在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的13B.13以上会员联名提议C.理事长认为必要D.23以上理事联名提议14某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。A.全体理事B.全体会员C.出席会议

5、的理事D.同意决议的会员15下列关于理事会职权的说法错误的是（）。A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案16理事会会议须有理事出席方为有效，其决议须经表决通过。（）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上B.二分之一以上；出席理事二分之一以上C.二分之一以上；全体理事三分之一以上D.三分之二以上；全体理事二分之一以上17展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会

6、B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构18公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A.1年B.3年C.5年D.7年19某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A.监事会主席B.期货公司法定代表人C.经营管理主要负责人D.财务负责人20不属于风险监管报表的内容的是（）。A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页