期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 2.docx

《期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 2.docx（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 2单项选择题。1编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金2未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

2、处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金3国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.3B.5C.7D.104期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任5甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日

3、，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A.应当视为按市价交易B.可以视为按市价交易C.因指令不明，无法执行该指令D.可以拒绝执行6期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A.由证监会对期货交易所进行处罚B.由期货交易所承担赔偿责任C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失7某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5

4、C.7D.108银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）A.五；一万元以上十万元以下B.五；二万元以上二十万元以下C.三；二万元以上二十万元以下D.三；一万元以上十万元以下9天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。A.天马公司承担B.杨某承担C.天马与杨某同时承担D.该交易无效10客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户

5、透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（）。A.期货公司不承担责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任C.期货公司应当承担主要赔偿责任D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十11期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。A.法律和行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定12因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚13期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经

6、过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个14以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向15证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所16为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.1517当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可采取的措

7、施是()。A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例D.按一定原则平仓18证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5B.10C.30D.7019证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.2020期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页