银行股份有限公司.docx

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1、银行股份有限公司 陕西民营企业联合投资公司筹建方案（草案） 为进一步推动陕西民间投资健康稳健增长，根据省政府有关要求，由省工商联牵头，组织部分代表性民营企业，根椐中华人民共和国公司法等法律法规，发起设立一家新的自主经营、自担风险、特色显明的民营企业联合投资公司。公司拟暂定名称为陕西民生投资股份有限公司（简称“陕民投”）。为确保筹建工作有序推动，特制定筹建方案（草案）如下。 一、总体思路、发展目标和基本原则 （一） 总体思路 统一领导，统一思路，拟暂定陕民投的主要发展方向为：参加城市基础配套设施、金融投资、进出口贸易、海外并购、“一带一路”建设等，特殊是要在国内外并购一批资质优良、实力雄厚的高新

2、科技企业，让这些高新技术在国内市场发挥重要作用。同时，按相关规定，选聘具备任职资格条件的优秀管理团队，构建现代投资公司必备的法人治理架构和体制；制定严格有效的风险管限制度。使成立后的陕民投成为一家资本足够、治理优良、内控严密、运行平安、服务优质、效益良好的现代化专业性投资公司。 （二）业务发展目标 力争用3到5年时间，把陕民投做成资产1000亿以上、在全国有影响力的大型投资集团，打破一家民营企业不能参加或参加不了大型项目投资的格局。 （三）基本原则 1.依法合规原则。严格根据国家法律法规的规定和要求，实行国家有关方针政策，依法合规操作，对关键指标设置量化触发标准，并设置风险对冲、资本补充、机构

3、重组等应急预案。 2.市场运作原则。遵循行业发展规律，遵循各发起人的意愿，以市场化方式引进新的战略合作伙伴，依据筹建各阶段要求，选 2 聘专业中介机构供应专业技术支持，确保发起设立过程公开透亮。 3.专业化发展原则。依据陕民投发展目标、业务方向以及法律、法规对投资公司的要求，公开选聘符合陕民投建立及发展要求的专业人员队伍。 4.全部权与经营权分别原则。根据有关规定和要求，陕民投股东不参加公司的详细经营管理。陕民投将建立完善的现代企业法人治理结构，负责公司日常经营管理、运营及风险限制。 二、股本募集和股本结构 陕民投注册资本拟为100亿元人民币。拟由9或11家主发起人和若干一般发起人共同出资设立

4、。主发起人每家出资5亿元，一般发起人每家出资1-3亿元。 三、筹建机构设置方案 为确保陕民投筹建工作顺当，拟设立筹建领导小组。组长拟请省政协副主席、省工商联主席冯月菊担当；副组长拟请省金融办主任周彬县，省委统战部副部长、省工商联党组书记刘玉明，省工商联副主席李建军，全国工商联副主席、省工商联副主席、荣民控股集团董事局主席史贵禄担当。 筹建领导小组下设办公室。办公室拟设在省工商联经济部。办公室主任拟请李建军副主席兼任。办公室副主任拟请省金融办分管领导、史贵禄担当。工作人员拟为：张雄伟、省金融办相关 3 处室负责人、余奎佑、闵和平以及各发起人单位相关人员。 四、筹建工作步骤和时间支配 （一）筹建阶

5、段 1.4月中旬召开第一次筹备会议，遴选、确定主发起人、一般发起人，以及股本比例。 2.进行预名申报。 3.选定各专业服务机构，完成各项法律文书的拟定。 4.履行组建陕民投的法律程序。安排于5月中下旬召开发起人股东大会，审议各项法律文件，通过各项发起人决议，签订发起人协议。 5.选择营业场所。 6.拟定各项管理制度和管理流程，拟定人员选聘方案，提交发起人大会决议通过。 7.证照办理。筹备办公室依据筹建进展状况，安排于上半年完成证照办理等相关工作，做好开业打算工作。 （二）开业阶段 1.发起人出资。发起人认缴并出资到位全部股金。 2.召开创立大会暨股东大会、董事会、监事会。创立大会暨股东大会审议

6、通过相关决议，选举董事（含独立董事）、股东监事和职工监事。股东大会实行律师见证制度，聘请律师见证会议，并出具法律看法书。 4 3.完成人员选聘和培训工作。 4.挂牌开业。 五、法人治理设计总体方案 （一）公司治理结构 依据中华人民共和国公司法的规定，陕民投拟建立股东大会、董事会、监事会和经营层，形成“三会一层”相互制衡的法人治理结构。 1.股东大会 股东大会是陕民投的权力机构，由全体股东组成。股东按其所持有股份的数额行使表决权，实行“一股一票”制。股东依法享有选择管理者、参加重大决策、资产收益等权利，并以所持股份比例对陕民投的债务担当责任。 2.董事会 董事会是陕民投的常设决策机构，由陕民投股

7、东大会选举产生，采纳候选人差额选举和累积投票制。董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长一名，董事长为陕民投法定代表人，董事长及董事任期三年，可连选连任。 董事会下设关联交易限制委员会、投资决策委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会和战略委员会等特地委员会。 3.监事会 5 监事会是陕民投的监督机构。监事会由五名监事组成，其中股东监事两名，外部监事一名，职工监事两名。设监事会主席一名。监事会下设提名委员会和监督委员会。 4.经营层 陕民投设总裁一名，副总裁若干名。总裁由董事长提名，副总裁由总裁提名，经董事会审议通过，报经省工商联、省金融办核准任职资格后，由董事会聘任

8、。总裁、副总裁每届任期三年，期满后可以连选连任。 经营层下设投资管理委员会、风险限制委员会、考评委员会和预算及审计管理委员会。 （二）决策监督机制 建立既符合公司基本决策要求，又符合股东对公司经营知情权、决策权、风险限制需求的一整套决策监督机制，确保陕民投经营科学化、规范化、透亮化，维护股东、客户利益。 六、内控体系建设 （一）内部限制的基本原则 1.全面性原则。内部限制应当渗透陕民投的各项业务过程和各个操作环节，覆盖全部的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。 2.审慎性原则。内部限制应以防范风险、审慎经营为动身点，陕民投的经营管理，尤其在新设期或开办新业务时，均应当体

9、现 6 “内控优先”的要求。 3.有效性原则。内部限制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部限制约束的权利，内部限制存在的问题应当能够得到刚好反馈和订正。 4.独立性原则。陕民投内部限制的监督、评价部门应当独立于内部限制的建设、执行部门，并有干脆向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。 （二）内部限制的组织构架 1.陕民投应建立起完善的股东大会、董事会、监事会、经营层法人治理结构，并在各个层面下设立不同的专业委员会，以确保在权力、决策、监督、执行层面的内部制衡约束机制。 2.陕民投在详细操作经营层面应设立前中后台部门，建立起业务运作、投资审查、稽核监督全过程的内控报告和订正机制。内部限制

10、的监督、评价部门亦应独立于内部限制的建设、执行部门。 （三）内部限制的制度建设 陕民投应以相关法律法规为指引，借鉴先进投资公司的内控模式，结合治理结构和业务流程，完善并制定业务经营、风险限制、财务会计、人力资源、信息科技、综合保障在内的各项内控管理制度。 七、聘任高管、其他从业人员和专业服务结构的安排 7 （一）董事和高级管理人员 陕民投董事会拟由九名董事组成其中（独立董事三名）；监事会拟由五名监事组成（其中外部监事一名）；管理层设总裁一名，副总裁若干名。陕民投筹备组依据有关高级管理人员任职资格和建立国内一流投资公司的目标要求，面对全国公开聘请。 （二）其他从业人员 依据陕民投内设部门和岗位须

11、要，在筹建阶段将严格根据有关高级管理人员和其他从业人员任职资格条件及要求，公开在全国范围内聘请具有与拟任职务及岗位相适应的学问、阅历和实力的管理人员，以及其他从业人员。 （三）专业服务机构 将依据陕民投的经营特色，选聘行业内业务水平一流的会计师事务所和律师事务所，供应审计服务、内限制度评价工作和法律询问服务，同时聘请相关领域专家组成专家询问委员会。 八、制度建设和流程设计 1.制度建设是一项长期工作。陕民投在组建阶段应把制度建设作为重点工作来抓。在参照先进投资公司现行管理制度的基础上，按业务线条修订包括业务经营、风险限制、财务会计、人力资源、信息科技、综合保障在内的各项管理制度，确保各项制度的

12、合规性、科学性、操作性和前瞻性。 2.涉及业务流程。作为发起设立的陕民投，在建立完善的法 8 人治理结构的同时，对业务管理流程将以客户为中心进行整体设计，实现业务流程标准化、规范化和科学化。陕民投挂牌前，应制定各项制度，完善各项详细业务流程。 九、营业场所建设方案 陕民投办公场所设在西安市，详细地点待定。筹备组根据有关规定和要求，审慎选址，以满意开业和办公的须要；并进行设计和装潢工程的招投标，根据公安、消防等方面的要求施工，确保工程质量和时间进度。 9 银行股份有限公司 村镇银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 紫光股份有限公司 股份有限公司决议 上市股份有限公司 股份有限公司问题 深圳发展银行股份有限公司 银行股份有限公司合规政策 股份有限公司上市条件 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页