2022年3月证券从业《证券发行与承销》真题11.docx

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1、2022年3月证券从业证券发行与承销真题11多项选择题，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。1募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，招股说明书应披露（）。A.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系B.增资或收购前后持股比例及控制情况C.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况D.拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表2发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。A.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告B.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业

2、报告要重新核查C.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制D.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告3下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有（）。A.上市公司原有股东可以参与认购新发股份B.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形D.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据4在间接收购中，

3、实际控制人不履行报告、公告义务的，上市公司符合规定的做法包括（）。A.上市公司董事会不接受受实际控制人支配的股东提交的议案B.上市公司董事会将查询情况向监管机构报告C.上市公司董事会可聘请财务顾问进行查询D.上市公司董事会可直接向其进行查询5下列关于中小非金融企业集合票据的表述，正确的有（）。A.约定在一定期限还本付息B.应由2个（含）以上，10个（含）以下中小非金融企业共同发行C.在银行间债券市场发行D.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币6一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括（）。A.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构B.具有从事证券相关业务资格的会计师事

4、务所C.具有相关经验的管理咨询公司D.律师事务所7某股份有限公司申请在上市证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。A.股票经中国证监会核准已公开发行B.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公开发行股份的比例达到10%以上D.公开发行的股份的比例达到25%以上8发行人披露的盈利预测表应分栏列示（）。A.合计数B.预测数C.已审实现数D.未审实现数9下列关于上市公司收购要约的陈述，错误的有（）。A.在收购要约期届满前15日内，收购人可以撤回收购要约B.在收购要约约定的收购期限内，经中国证监会批准，收购人可以撤回收购要约C.在收购要约约定的收购期限内，收购人不

5、得撤销其收购要约D.在出现竞争要约时，收购人可以撤回收购要约10下列关于减少并规范关联交易的具体要求的表述，正确的有（）。A.发行人或股东不得通过保留采购、销售机构、以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依据股东及其下属企业C.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依据股东及其下属企业D.股东大会对有关关联交易进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页