2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 6（5）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 6（5）组合选择题1证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。.风险承受能力.投资目标、风险偏好.身份、财产和收入状况.金融知识和投资经验A.、B.、C.、D.、2证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险控制委员会.风险规避委员会A.、B.、C.、D.、3证券自营业务的范围包括()。.一般上市证券的自营买卖.兼并收购中的自营买卖.一般非上市证券的买卖.证券承销

2、业务中的自营买卖A.、B.、C.、D.、4证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。.公司最近2年连续亏损.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者A.、B.、C.、D.、5股份有限公司的股东大会分为()。.年会.季度会.月会.临时会议A.、B.、C.、D.、6证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式A.、B.、C.、D.、7下列关于证券公司控股股

3、东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.、B.、C.、D.、8股东有权查阅、复制的内容是()。.公司章程.股东会会谈记录.董事会会议决议.财会会计报表A.、B.、C.、D.、9证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。.上市公司价值分析报告.行业研究报告.投资策略报告.投资风险报告A.、B.、C.、D.、10证券公司经营融资融券业务应当以自己的

4、名义在商业银行分别开立()。.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户.信用交易证券交收账户A.B.C.D.11下列属于股票应当载明的事项的有()。.公司名称.公司成立F1期.股票种类.股票编号A.B.C.D.12在()情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。.代理客户进行融资融券交易.收取客户应当归还的资金.收取客户应当支付的利息.收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.13证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。.征信.评估.审批.质押A.B.C.D.14全国银行间市场债券交易采

5、用的询价交易方式的交易步骤有()。.自主报价.格式化询价.确认成交.格式化报价A.B.C.D.15证券公司客户资产管理业务主要包括()。.为单一客户办理定向资产管理业务.为多个客户办理集合资产管理业务.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.为单一客户办理专项资产管理业务A.B.C.D.16下列属于证券业务的专业人员范围的有()。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员.中国证监会规定需要取得

6、从业资格和执业证书的其他人员A.B.C.D.17上市公司向证监会报送的年度报告的内容有()。.公司概况.董事、监事、高级管理人员持股情况.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额.公司的实际控制人A.B.C.D.18下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额.可以采取发起设立或者募集设立的方式.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过A.B.C.D.第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页