2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（四）3.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（四）3单项选择题1被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。A.1年B.2年C.3年D.5年2申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务()以上的经历。A.1年B.2年C.3年D.0年3证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出()。A.行政处罚B.行政处分C.经济处罚D.刑事处罚4取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取

2、得之日起满()个月后自动失效。A.12B.16C.18D.245股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于()，具体比例由公司章程规定。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三6股份有限公司监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由()过半数选举产生。A.董事会B.全体监事C.股东会D.股东大会7从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年1月1日B.2011年12月1日C.2012年1月1日D

3、.2012年12月1日8证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起()个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。A.2B.3C.5D.109证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。A.5B.10C.15D.2010证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查

4、，合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告()。A.审查程序的完整性B.发布格式的规范性C.数据来源出处是否合规D.可能涉及的利益冲突事项11证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的()。A.审慎性B.客观性C.公平性D.规范性12担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起()日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。A.3B.10C.15D.3013证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证

5、券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起()个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。A.2B.3C.5D.1014证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。A.5B.10C.15D.20第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页