2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题38.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题38单项选择题1资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分。它是在公司的生产经营之外，由()形成的股东权益收入。.资本.资产本身.其他原因.利润A.、B.、C.、D.、2融资买入申报内容应当包括()。.投资者信用证券账号.融资融券交易专用代码.标的证券代码.买入数量;买入价格(市价申报除外)A.、B.、C.、D.、3证券公司在以下()时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日.担任再融资项目或并购重组项目

2、保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日.证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动A.、B.、C.、D.、4企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有()。.财务公司设立1年以上，经营状况良好.申请前1年利润率不低于行业平均水平.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平.近3年无重大违法违规记录A.、B.、C.、D.、5关于证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

3、等)，以下说法正确的是()。.不得低于证券交易金额的3‰.不得高于证券交易金额的3‰.不得高于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费A.、B.、C.、D.、6直接融资的种类有()。.商业信用.国家信用.消费信用.民间个人信用A.、B.、C.、D.、7证券市场监管的原则有()。.依法监管原则.保护投资者利益原则.三公原则.监督与自律相结合的原则A.、B.、C.、D.、8储蓄国债和记账式国债的区别有()。.流通属性不同.利率确定方式不同.发行对象不同.变现方式不同A.、B.、C.、D.、9关于证券投资者保护基金的监督管理，

4、下列正确的有()。.基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全.基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批.中国证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督.中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督A.、B.、C.、D.、10国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是()。.基金兴华.基金金泰.基金安信.基金开元A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页