2022年证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题 5（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题 5（2）单项选择题1在我国，遇到下列()情形时，可以暂停基金估值。.基金代销机构暂停营业.证券交易所暂停营业.基金投资的某只股票非正常原因停牌.因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、2货币市场基金利润分配的规定有()。.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益A.、B.、C.、D.、3证券投资基金可能面临的技术风险是()。.经济因素和政

2、治因素导致的市场价格变化.基金投资者大量赎回导致的风险.交易网络出现异常导致的风险.注册登记系统瘫痪导致的风险A.、B.、C.、D.、4一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的()。A.5%B.10%C.20%D.30%5金融衍生工具伴随的风险主要包括()。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险、操作风险.流动性风险、结算风险A.、B.、C.、D.、6下列属于货币衍生工具的是()。A.股票指数期权B.股票期货C.利率互换D.远期外汇合约7套期保值是指企业为规避()等，制定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允

3、价值或现金流量变动风险的一种交易活动。.外汇风险.利率风险.商品价格风险.信用风险A.、B.、C.、D.、8下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.、B.、C.、D.、9下列关于金融期货与金融期权盈亏特点的描述，正确的有()。.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的.金融期货交易中双方

4、潜在的盈利和亏损都是有限的.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的A.、B.、C.、D.、10在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可()。.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.、B.、C.、D.、11预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括()。.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元.公司最近3个会计年度

5、实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形A.、B.、C.、D.、12下列关于资产证券化的说法，错误的是()。A.国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化B.融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化C.由于混合型证券(具有股权和债券性质)越来越多

6、，干脆用CBOs概念代指证券化产品D.最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)13按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品14金融衍生工具市场的作用包括()。.促进了资本垄断的形成.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高.完善了现代金融市场的组织体系.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段A.、B.、C.、D.、第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页