2022年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测题 4（5）.docx

《2022年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测题 4（5）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测题 4（5）.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测题 4（5）单项选择题1买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买人或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。A、货币期权B、互换期权C、利率期权D、股票期权2证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成证券交易所的会员。A、中国证监会B、证券交易所会员大会C、证券交易所理事会D、证券交易所会员管理部门3根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于()。A、人民币10亿元B、人民币8亿元C、人民币5亿元D、人民币2亿元4根据深圳证

2、券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。(T日为申购日)A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日5由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于()。A、道德风险B、管理能力风险C、技术风险D、市场风险6采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客户分级和资产分级7客户发出委托指令的形式不能是()。A、网上委托B、当面口头委托C、电话自动委托D、传真委托8中小非金融企业集合票据

3、流通转让的市场是()。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、银行间柜台市场D、银行间债券市场9中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为()。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式10从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。A、基金交易费B、基金销售服务费C、申购费D、基金运作费第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页