C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分.docx
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1、C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分 一、单项选择题 1.依据发布证券探讨报告执业规范第十二条的规定，证券公司、证券投资询问机构制作证券探讨报告应当坚持（ ）原则，避开运用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。 A.客观 B.公允 C.公正 D.正义 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.发布证券探讨报告执业规范其次十条规定，证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告，应当根据发布证券探讨报告暂行规定及证券公司信息隔离墙指引的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期支配。其中，担当发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商
2、或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券探讨报告。 A.30 B.40 C.50 D.60 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3.依据发布证券探讨报告执业规范其次十一条的相关规定，证券公司、证券投资询问机构应当建立合理的发布证券探讨报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券探讨报告行为的（ ）。 A.专业性 B.创新性 C.审慎性 D.独立性 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4.依据发布证券探讨报告执业规范第七条的规定，证券探讨报告可以运用的信息来源包括（ ）。 A.政府部门、行业协会、证券交易所等机
3、构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 B.上市公司根据法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 C.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息 D.证券公司、证券投资询问机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获得的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外 E.证券公司、证券投资询问机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息 您的答案：C,E,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5.依据发布证券探讨报告执业规范其次十条的规定，证券公司、
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