2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）8.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）8单项选择题1主承销商的主要任务不包括()。A.负责组建承销团B.代表承销团与发行者签订承销协议C.决定承销团成员的承销份额D.协助发行者与其他承销商签订分销协议2()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构3向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询4对于基金

2、投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反规定开展投资顾问、基金评价服务的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括()。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格5证券交易所的监管职能包括()。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.监督上市公司按照规定披露信息D.维护证券市场秩序，保障其合法运行6证券公司自营买卖的主要对象是()。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法

3、经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换7证券经纪中委托合同的标的物是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象8客户查询证券注册资料时，由()向中国结算公司实时办理查询。A.证券营业部的经办人B.证券营业部的复核员C.客户本人D.证券交易所9()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法10自收到中国证监会核准文件之日起()内，实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。A.30日B.40日C.50日D.60日第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页