K03《投资银行学》复习题.docx

《K03《投资银行学》复习题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《K03《投资银行学》复习题.docx（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、K03投资银行学复习题 厦门高校网络教化2022-2022学年 A干脆收购B杠杆收购 C善意收购D敌意收购 10对冲基金和套利基金均属于（ D ）基金。 A低风险低收益B低风险稳回报 C高风险低收益D高风险稳回报 11根据我国证券投资基金管理暂行方法，基金主要发起人应有（ C ）以上从事证券投资阅历、连续盈利的记录。 A1年 B2年C3年 D5年 12基金的（ D ）是指投资基金所购买、持有的基金资产由于种种缘由而出现升值。 A利息收入B股利收入C资本利得 D资本增值 13（ D ）是由国家出资建立的投资银行。 A合伙制投资银行B股份制投资银行 C合资投资银行 D国有投资银行 14下面哪项不属

2、于证券交易所的主要职能？（ A ）。 A组织证券从业人员岗位培训B供应证券交易的场所和设施 C组织、监督证券交易 D管理和公布市场信息 15我国（ A ）是国家对证券市场、证券业进行统一宏观管理的主管机构。 A证监会B银监会C中国人民银行 D财政部 二、推断题 1投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。（对） 2记账式国债是从1993年起先在我国发行的一个上市券种。（错） 31997年，美国投资银行家瑞尼尔首次运用了“资产证券化”这个用语。（对） 4我国的股票发行实行注册制。（错） 5目前，在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。（对） 6证券市场上绝大多数的资金来源，都是

3、由机构投资者投资构成的。（错） （错） 7干脆发行是指通过证券发行中介即承销商向投资者销售证券。8在我国，由于股权融资资本成本中的筹资费用和资金占用费用偏高，使得我国上市公司股权融资显性成本较高。（错） 9佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将实行的佣金制度改革措施。（对） 10一般而言，成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。（错） 11封闭式基金的投资者可以向基金管理公司申请赎回基金券。（错） 12风险资本的IPO退出主要是通过主板市场实现的。（ 错 ） 13投资决策是关于负债方面的决策，确定投资银行获得资本的方式。（错） 14投资银行的资本金管理是个动态管理过程，随着投资银行规模的

4、扩大，资本金比例应不断做出相应的调整。（对） 15在投资银行监管体制方面，英国、荷兰和爱尔兰等西欧国家实行集中型监管体制。（错） 三、不定项选择题 1现代投资银行业务范围很广，这些业务从大类上可以分为（ABD ）。 A传统业务 B创新业务C承销业务 D引申业务 2债券发行市场的主要参加者包括（ABCD ）。 A发行者B投资者C中介机构 D管理者 3与其他融资方式相比，公司通过发行股票来融资具有以下优点（ABCD ）。 A筹措永久性资本B没有固定的利息负担 C有利于公司增加信誉，拓展业务D建立健全公司管理制度 4根据基金发行的对象不同可以将证券投资基金划分为（CD ）。 A封闭式基金 B开放式基

5、金C公募基金 D私募基金 5从公司法的角度可将公司兼并划分为（AD ）。 A汲取合并 B横向兼并 C纵向兼并 D新设合并 6投资银行的财务管理一般要遵循以下原则：（ABCD ）。 A盈利原则 B稳健原则C效益原则 D协调合作原则 7投资银行参加风险投资的整个过程中，会面临各种不同的风险，包括（BCD ）。 A道德风险 B财务风险 C经营风险D退出风险 8投资银行的财务管理一般要遵循的原则包括（ABCD ）。 A盈利原则 B稳健原则C效益原则D协调合作原则 9根据套利行为中买卖之间的时间间隔，可以将套利分为（BC ）。 A无风险套利B审时度势套利 C滞后型套利D风险套利 四、简答题 1请至少列举

6、投资银行的三个特点。 市场，这是区分商业银行的标记；其三，它是智力密集型行业，这是区分其他专业性金融服务机构的标记 2简述开展资产证券化的市场环境。 销商来担当，做市业务是投资银行承销业务的持续和须要。在承销业务完成之后投资银行有义务为该证券创建一个流淌性较强的二级市场，并维持价格稳定。假如证券上市后比发行价格低许多，会使发行者信誉受损，使投资者蒙受经济损失，而对投行来说要蒙受经济与信誉两方面的损失，并影响日后业务的发展。因此在证券上市之后，承销商会尽量使其价格稳定一个月左右。担当新股发行股票的做市商可以帮助投资银行栓验并向市场展示其定价实力，定价实力强自然能招来更多客户。 2、可以在充任自营

7、商中供应买卖价差获利。在市稳定时，投行供应买卖报价，应交易对手恳求成交，只要价格精确，符合供求关系，做市商就可在市场上不断买卖证券，所保持头寸就可保持相对稳定，并同时赚取买卖差价。 3、发挥良好的证券定价技巧，协助其一级市场业务的顺当绽开。投资银行只有在二级市场上积累了丰富的阅历之后，才可能拥有娴熟的定价技巧。 6一般来说，收购公司希望通过战略性收购达到哪些目的？ K03投资银行学复习题 投资银行学复习题 K03岩土工程复习题 投资银行复习题 投资银行复习题 K03微观经济学(专科)复习题 投资银行学 投资银行学 投资银行学习题库(二) 投资银行学复习提纲 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页