2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题5.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题5单项选择题1下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有()。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.1988年，国债柜台交易正式启动.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A)、B)、C)、D)、2我国证券公司的组织形式可以是()。.有限责任公司.无限责任公司.股份有限公司.合伙A)、B)、C)、D)、

2、3证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人.设立、收购或者撤销分支机构.变更公司章程中的一般条款.变更业务范围或者注册资本A)、B)、C)、D)、4注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。.证券投资咨询.财务顾问业务.证券经纪.证券自营A)、B)、C)、D)、5下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。.管理证券公司一定区域内的证券营业部.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的

3、证券承销与保荐业务A)、B)、C)、D)、6在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类).上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名A)、B)、C)、D)、7我国证券公司监管制度主要包括()。.业务许可制度.以净资本为核心的经营风险控制制度.合规管理制度.客户交易结算资金第三方存管制度A)、B)、C)、D)、C解析目前，我国证券公司监管制度包括：以诚信与资质为标准的市场准入

4、制度。以净资本为核心的经营风险控制制度。合规管理制度。客户交易结算资金第三方存管制度。信息报送与披露制度等。(18)客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A)、B)、C)、D)、8对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。.信息公开披露制度.信息报送制度.董事会会议内容公开制度.年报审计监管A)、B)、C)、D)、9下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。.证券的价值分析报告.证券相关产品的价值分析报告.行业研究报告.投资策略报告A)、B)、C)、D)、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页