2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 6（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 6（2）组合选择题1证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。.对具体证券的价值分析报告.对证券相关产品的价值分析报告.投资策略报告.行业研究报告A.B.C.D.2沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。.1.14.63.273A.B.C.D.3证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。.计划说明书.集合资产管理合同的拟定文本.集合资产管理人最近3年

2、经审计的财务报表.集合资产管理计划的盈利预测A.B.C.D.4证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码.投资风险由公司承担.证券投资顾问服务的内容和方式A.B.C.D.5下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证

3、券资信评估业务的管理人员A.B.C.D.6下列属于期货交易所职责的有()。.提供交易的场所.设计合约，安排合约上市.为期货交易提供集中履约担保.间接参与期货交易A.B.C.D.7下列具有法人资格的有()。.子公司.分公司.企业财务部门.母公司A.B.C.D.8下列属于证券承销协议应载明的内容有()。.当事人的名称.代销证券的种类、数量、金额及发行价格.包销的期限及起止日期.违约责任A.B.C.D.9发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。.将严重损害公司利益.涉及国家机密.涉及商业秘密.导致违反国家有关保密法规A.B.C.D.10下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号A.B.C.D.第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页