2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（8）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（8）组合选择题1证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。委托记录;交易记录;证券和资金余额;证券经纪人的姓名。A.B.C.D.2收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。责令改正，给予警告;对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款;收购人对其收购不得行使表决权;对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.B.C.D.3公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述正确的有()。股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不

2、低于人民币6000万元;累计债券余额不超过公司净资产的50%;最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;筹集的资金投向符合国家产业政策，债券的利率不超过国务院限定的利率水平。A.B.C.D.4境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。继承公证书;证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件;继承人身份证原件及复印件;证券账户卡原件及复印件。A.B.C.D.5期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行的职责主要有()。提供交易的场所、设施和服务，并按照章程

3、和交易规则对会员进行监督管理;设计合约，安排合约上市;组织并监督交易、结算和交割;为期货交易提供集中履约担保。A.B.C.D.6下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上;在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东;采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.B.C.D.7从事证券投资基金活动，应当遵循()的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。自愿;公开;公平;诚实信用。A.B.C.D.8有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信

4、信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对;中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料;属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.B.C.D.9证券、期货投资咨询的服务形式有()。接受投资人或者客户委托，提供证

5、券、期货投资咨询服务;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。A.B.C.D.10关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，下列表述正确的为()。同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有3名取得证券或者期货投资咨询从业资格。有200万元人民币以上的注册资本。有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。有健全的内部管理制度。具备中国证监会要求的其他条件。A.B.C.D.第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页