2022年证券从业资格证金融市场基础知识高频考题 6（1）.docx

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1、2022年证券从业资格证金融市场基础知识高频考题 6（1）单项选择题1注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是()。A、证券投资咨询B、财务顾问业务C、证券经纪业务D、证券自营业务2转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。A、同1个B、下1个C、第3个D、第4个3中小企业板。是指流通盘大约在()以下的创业板块。A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元4根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债和货币耵场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的(

2、)A、12%B、10%C、7%D、5%5上海证券交易所规定，A股。债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。A、0.001B、0。005C、0.01D、0.16证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A、OTCB、证券交易所市场C、柜台交易市场D、第三市场7国债销售的价格一般不应()承销商与发行人的结算价格。A、高于B、低于C、等于D、远低于8各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。A、政府债券、金融债券B、政府债券、上市公司股票C、金融债券、股份制银行发行的股票D、金融债券、上市公司股票9设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括()。A、自有资金不少

3、于人民币2亿元B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D、公司的名称中应当标明证券登记结算字样10法定存款准备金率由()决定。A、银监会B、中国人民银行C、国务院D、中国银行业协会11通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A、1年B、2年C、3年D、5年12证券公司()为基础，以财务状;合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。A、合规管理B、风险管理能力C、以净资本为核心的风险监控与预警D、以净资产为核心的风险监控与预警13下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是()。A、场内交易包括证券交易所交易

4、和柜台交易B、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C、在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D、证券交易所在一级市场上处于核心地位14发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报中国人银行备案。A、3；中国人民银行B、5；中国人民银行C、7；财政部D、10；财政部15下列不属于证券公司债券的是()。A、普通债券B、短期融资债券C、长期融资债券D、次级债券16证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的不包括()。A、维护交易的合法性B、保证相关资料的同一性C、提高成交的准确率D、避免造成不必要的纠纷17国际货币基金组织总部位于()。A、纽约B、华盛顿C、伦敦D、斯德哥尔摩18调节货币市场资金供求的杠杆是()。A、利息B、利率C、汇率D、购买力第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页