2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（2）单项选择题1关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是()。2015年11月真题A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚2被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。2015年9月真题A.重大行政监管B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理3下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是()。2014年6月真题A.证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一B.基金公司直销中心主

2、要为个人客户提供服务C.目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道D.保险公司己成为我国基金销售渠道的重要组成部分4从事开放式基金代销业务的商业银行接受()的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。2014年6月真题A.基金托管人B.基金管理人C.基金投资人D.注册登记人5保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交()。2013年9月真题A.变更登记申请报告B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构出具的接收函6从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的

3、派出机构D.证券公司7通过下列哪一科考试，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证?()A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识8证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下B.1万元以上2万元以下C.2万元以上5万元以下D.5万元以下9已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.510证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()内审核完毕。A.10日B.10个工作曰C.30日D.30个工作日第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页