《首次公开发行股票并上市申请文件目录》.docx

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1、首次公开发行股票并上市申请文件目录 附录：首次公开发行股票并上市申请文件书目 附录 首次公开发行股票并上市申请文件书目 第一章 招股说明书与发行公告 11 招股说明书（申报稿） 12 招股说明书摘要（申报稿） 13 发行公告（发行前供应） 其次章 发行人关于本次发行的申请及授权文件 21 发行人关于本次发行的申请报告 22 发行人董事会有关本次发行的决议 23 发行人股东大会有关本次发行的决议 第三章 保荐人关于本次发行的文件 31 发行保荐书 第四章 会计师关于本次发行的文件 41 财务报表及审计报告 42 盈利预料报告及审核报告 43 内部限制鉴证报告 44 经注册会计师核验的非常常性损益

2、明细表 第五章 发行人律师关于本次发行的文件 51 法律看法书 52 律师工作报告 第六章 发行人的设立文件 61 发行人的企业法人营业执照 62 发起人协议 63 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件 64 发行人公司章程（草案） 第七章 关于本次发行募集资金运用的文件 71 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件 72 发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、资产评估报告及审计报告 73 发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案 第八章 与财务会计资料相关的其他文件 81 发行人关于最近三年及一期的纳税状况的说明 811 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表 812 有关发行人税收

3、实惠、财政补贴的证明文件 813 主要税种纳税状况的说明及注册会计师出具的看法 814 主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税状况的证明 82 成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料 821 最近三年原企业或股份公司的原始财务报表 822 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表 823 注册会计师对差异状况出具的看法 83 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料 831 最近三年原始财务报表 832 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表 833 注册会计师对差异状况出具的看法 84 发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告） 85 发行人的历次验资报告 86

4、 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告 第九章 其他文件 91 产权和特许经营权证书 911 发行人拥有或运用的商标、专利、计算机软件著作权等学问产权以及土地运用权、房屋全部权、采矿权等产权证书清单（需列明证书全部者或运用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容，并由发行人律师对全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证看法） 912 特许经营权证书 92 有关消退或避开同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际限制人出具的相关承诺 93 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件 94 发行人生产经营和募集资金投资

5、项目符合环境爱护要求的证明文件（重污染行业的发行人需供应省级环保部门出具的证明文件） 95 重要合同 951 重组协议 952 商标、专利、专有技术等学问产权许可运用协议 953 重大关联交易协议 954 其他重要商务合同 96 保荐协议和承销协议 97 发行人全体董事对发行申请文件真实性、精确性和完整性的承诺书 98 特定行业（或企业）的管理部门出具的相关看法 第十章 定向募集公司还应供应的文件 101 有关内部职工股发行和演化状况的文件 1011 历次发行内部职工股的批准文件 1012 内部职工股发行的证明文件 1013 托管机构出具的历次托管证明 1014 有关违规清理状况的文件 101

6、5 发行人律师对前述文件真实性的鉴证看法 102 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股审批、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等状况的确认文件 103 中介机构的看法 1031 发行人律师关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理状况的核查看法 1032 保荐人关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理状况的核查看法 首次公开发行股票并上市申请文件书目 首次公开发行股票并上市申请文件 第9号首次公开发行股票并上市申请文件 首次公开发行股票申请文件书目 关于首次公开发行股票并上市锁定期 首次公开发行股票并上市管理方法 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件书目 首次公开发行股票并上市辅导监管工作规程 首次公开发行股票申请文件反馈看法() 公司首次公开发行股票申请文件反. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页