2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题19.docx

《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题19.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题19.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题19单项选择题1客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是()。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函2保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.83下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工4按运作方式不同

2、，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金5控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%6期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，

3、处15年有期徒刑7被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.58()是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务9中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度10在证券经纪业务中，委托合同的标的物是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页