C13007_多套答案_《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读.docx

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1、C13007_多套答案_证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订解读 第一套 一、单项选择题 1.修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则明确证券公司自有资金参加单个集合安排的比例可至（ ）。 A.30% B.20% C.10% D.40% 2.修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理安排的有关监管支配，限额特定资产管理安排募集金额应不低于（ ）。 A.4000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.2000万元 二、多项选择题 3.依据证券公司客户资产管理业务管理方法其次十五条的有关规定，下列说法正确的有（ ）。 A.证券公

2、司应当将集合资产管理安排设定为均等份额 B.证券公司不应当将集合资产管理安排设定为均等份额 C.证券公司可以依据风险收益特征划分为不同种类 D.证券公司不行以依据风险收益特征划分为不同种类 4.2022年6月1日，基金法正式实施后私募方面的业务发展改变，下列说法正确的有（ ）。 A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品 B.依据基金法对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 C.符合条件的证券公司可以根据资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 D.激励资产管理业务创新，大力发展

3、专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 5.依据证券公司客户资产管理业务管理方法的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。 A.限定性集合安排 B.专项资产管理业务 C.定向资产管理业务 D.集合资产管理业务 6.证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则的修订原则包括（ ）。 A.保持方法总体框架不变 B.贯彻从简原则 C.体现“放松管制、加强监管”政策取向 D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展 7.证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则修订的主要内容包括（ ）。 A.允许集合资产管理安排分级和有条件转让 B.集合安排存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防

4、范利益冲突等条件下参加或退出集合安排 C.提高证券公司自有资金集合资产管理安排 D.取消集合资产管理安排事前准入审批，改为事后备案 三、推断题 8.依据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合安排可以参加融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ ） 正确 错误 9.修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。（ ） 正确 错误 10.证券公司应建立公允交易制度及异样交易日常监控机制，公允对待所管理的不同资产。

5、（ ） 正确 错误 其次套 第三套 一、单项选择题 1.修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理安排的有关监管支配，限额特定资产管理安排募集金额应不低于（ ）。 A.3000万元 B.5000万元 C.4000万元 D.2000万元 2.修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则明确证券公司自有资金参加单个集合安排的比例可至（ ）。 A.20% B.30% C.40% D.10% 二、多项选择题 3.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ ）。 A.提高资产管理业务透亮度，便利社会监督 B.

6、加强对集合安排适当销售的监管 C.加强集合安排取消审批的后续监管 D.充溢公允交易、利益冲突管理的监管要求 4.依据证券公司客户资产管理业务管理方法的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。 A.集合资产管理业务 B.专项资产管理业务 C.限定性集合安排 D.定向资产管理业务 5.依据证券公司客户资产管理业务管理方法其次十五条的有关规定，下列说法正确的有（ ）。 A.证券公司不应当将集合资产管理安排设定为均等份额 B.证券公司可以依据风险收益特征划分为不同种类 C.证券公司应当将集合资产管理安排设定为均等份额 D.证券公司不行以依据风险收益特征划分为不同种类 6.证券公司客户资产管理业

7、务管理方法及配套实施细则的修订原则包括（ ）。 A.贯彻从简原则 B.保持方法总体框架不变 C.体现“放松管制、加强监管”政策取向 D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展 7.证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则修订的主要内容包括（ ）。 A.允许集合资产管理安排分级和有条件转让 B.集合安排存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参加或退出集合安排 C.取消集合资产管理安排事前准入审批，改为事后备案 D.提高证券公司自有资金集合资产管理安排 三、推断题 8.依据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合安排可以参加融资融券交易，也可以将其持有的证券作为

8、融券标的证券出借给证券金融公司。（ ） 正确 错误 9.根据修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则的相关要求，同一客户可以托付多家证券公司进行定向资产管理。（ ） 正确 错误 10.根据修订后的证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则，证券公司可以自身或者托付证券登记结算机构单人集合安排的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（ ） 正确 错误 讲义 C13007_多套答案_证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则修订解读 证券公司客户资产管理业务管理方法及配套实施细则解读 证券公司客户资产管理业务管理方法修订及配套实施100分 远程培训证券公司客户资产管理业务管理

9、方法及配套实施细则修订解读试题一90分 证券公司客户资产管理业务管理方法 居住证管理方法配套实施细则 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) 证监会：证券公司定向资产管理业务实施细则 C13035_多套答案_证券公司干脆投资业务规范解读 C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)答案多套100分 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页