2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 5（5）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 5（5）单项选择题1某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合我国公司法规定的是()。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意2下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。A.违规向客户提供资金或有价证券B.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操

2、纵证券交易价格等非法活动3操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者4下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是()。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年5财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括()。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正6证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的

3、，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，()。A.免于罚款B.处以3万元以下的罚款C.处以3万元的罚款D.处以3万元以上10万元以下的罚款7任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下8控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.40%;50%C.50%;30%D.60%;40%9按照证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品，是指接

4、受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品购买人B.中介机构C.金融产品发行人D.监管部门10证券公司及其从业人员违反中华人民共和国证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是()。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页