2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题17.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题17单项选择题1中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起()个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5B.10C.15D.202在证券经纪业务中，其收入来源于()。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息3上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。A.被投资企业的资产总额B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者C.成交金额D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积4下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。A.基

2、本信息由会员自行录入B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因5下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的

3、情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事6()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。A.证券自营业务B.证券发行业务C.证券经纪业务D.证券承销业务7下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法，错误的是()。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公

4、司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体8按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A.风险种类B.风险标的C.风险起因D.风险影响9下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是()。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算10下列关于从业人员持有股份的规定，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页