2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题9.docx

《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题9.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题9.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题9单项选择题1公司成立后无正当理由超过()个月未开业的，或者开业后自行停业连续()个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。A.6;6B.5;5C.4;4D.3;32下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为3下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以

2、公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。D.股份有限公司只能采取发起设立的方式4期货公司可以接受()的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关5下列不属于基金份额持有人义务的是()。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任6未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1;5B.2;5C.1;10D.2;

3、107证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书8股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由()承销，并签订承销协议。A.中国证监会B.中国证券业协会C.依法设立的证券公司D.发起人9证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.10B.20C.50D.6010有限责任公司设董事会，其成员为()人。A.212B.312C.313D.314第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页