2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（7）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（7）单项选择题1王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。A、代她购买B、根据实际情况变通少买C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D、不接受她的委托2下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是()。A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度D、财务顾问应当建立健全内部报告制度3下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。A、提供

2、证券资产管理B、提高证券投资的收益C、提供信息服务D、防止股价波动4以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、证券公司客户信用交易担保资金账户D、证券公司客户信用交易担保证券账户5在集合资产管理合同中，管理人应()。A、保证委托资产的来源及用途合法B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产C、保证本集合计划资产投资不受损失D、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责6在自营账户的审核和稽核制度中，以下()不属于禁止行为。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人

3、使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营7证券法规定，禁止法人()自己或者他人的证券账户。A、操作B、出借C、变更D、注销8融资融券业务合同载明的事项包括()。、融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式、保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利A、B、C、D、9证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财务顾问。、最近24个月内存在违反诚信的不良记录、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分、最近24个月被诫勉谈话的、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A、B、C、D、10自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。、自营规模、风险限额、资产配置、业务授权A、B、C、D、第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页