2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（4）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（4）单项选择题1证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A、风险收益匹配B、客观C、公正D、诚实信用2自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。A、非股票类B、股票类C、债券类D、基金类3证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A、对证券经纪业务实施集中统一管理B、防范公司与客户之间的信息不对称C、切实履行反洗钱义务D、防止出现损害客户合法权益的行为4委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A、变更B、交割C、转

2、账D、托管5证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A、半年B、1年C、2年D、3年6证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元7申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元8集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()。A、50人B、100人C、200人D、400人9证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()。A、5人B、10人C、15人D、20人10根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A、40%B、50%C、60%D、80%第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页