2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（2）.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（2）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（2）.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（2）单项选择题1在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性2下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权3下列选项中，不正确的是()。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事

2、融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构4下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权5在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.1B.3C.6D.126下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定7股

3、份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%8取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.5B.10C.15D.209证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下10建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.5第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页