2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 6（4）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 6（4）组合选择题1证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。.负责制定融资融券业务操作流程.选择可从事融资融券业务的分支机构.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类A.B.C.D.2根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。.受处罚处分机构或个人名称.受处罚处分机构责任人.处罚处分时间.处罚处分类别A.B.C.D.3下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证

2、券.泄露客户资料.侵占、损害客户的合法权益A.B.C.D.4参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。.年满18周岁.年满20周岁.高中以上文化程度.完全民事行为能力A.B.C.D.5申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。.上市报告书.申请公司债券上市的股东大会决议.公司章程.公司财务报告A.B.C.D.6股份有限公司申请股票上市的条件有()。.公司股本总额不少于人民币3000万元.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上.公司最近5年无重大违法行为A.B.C.D.7下列法律法规中，涉及证券经纪业务的

3、有()。.证券投资基金法.证券法.关于加强证券经纪业务管理的规定.证券公司监督管理条例A.B.C.D.8投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理A.B.C.D.9公司营业执照必须载明的内容有()。

4、.公司名称.公司住所.公司经营范围.公司法定代表人姓名A.B.C.D.10下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。.发行人的董事.持有公司1%以上股份的股东.发行人控股的公司的财务负责人.保荐人A.B.C.D.11设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。.自有资金不少于人民币1亿元.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格.国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.12公司法保护的是()的合法权益。.股东.总经理.债权人.职A.B.C.D.13下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，

5、应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案A.B.C.D.14券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.B.C.D.15下列属于监事会职权的有()。.检查公司财务.提议召开临时股东会会议.向董事会会议提出提案.监督高级管理人员执行公司职务的行为A.B.C.D.第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页