2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 7（4）.docx

《2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 7（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 7（4）.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 7（4）组合选择题1证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有()。.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险A.B.C.D.2下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表

2、现有()。.交易行为的自主性.选择交易方式的自主性.选择交易品种、价格的自主性.交易时间的自主性A.B.C.D.3下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有()。.控股股东.董事长.实际控制人.监事会主席A.B.C.D.4证券经纪业务的特点包括()。.证券经纪商的中介性.业务对象的广泛性.客户资料的保密性.客户指令的权威性A.B.C.D.5客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括()。.融资融券业务申请表.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户.融资融券担保品证明.客户具有支配权的资产证明A.B.C.D.6承销商应当保留()等承销过程

3、中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。.推介.定价.配售.披露A.B.C.D.7全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。.首期交易净价.到期交易净价.回购债券数量.债券面值A.B.C.D.8证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照()的有关规定，进行行政处罚。.证券法.证券投资基金法.证券公司监督管理条例.刑法A.B.C.D.9下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有()。.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失.处以

4、非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.10证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明()。.联系人姓名.联系电话.机构名称.地址A.B.C.D.11诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。.真实.准确.公正.规范A.B.C.D.12客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有()。.委托记录.交易记录.资金余额.证券经纪人证书编号A.B.C.D.第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页