2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（7）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（7）组合选择题1在以证券公司名义开立的()内，应当为每一客户单独开立信用账户。融券专用证券账户信用交易证券交收账户客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、2下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。证券公司的从业人员保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、3证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。采取正常宣传方式引导客户购买金融产品采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账

2、户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、4证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。风险收益特征基本性质发行依据投资安排A.、B.、C.、D.、5上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。高级管理人员实际控制人董事控股股东A.、B.、C.、D.、6开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。选择指定商业银行客户变更指定商业银行客户变更银行账户客户撤销资金账户A.、B.、C.、D.、7下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单

3、处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款A.、B.、C.、D.、8以下选项中，具有法人资格的是()。有限责任公司股份有限公司子公司分公司A.、B.、C.、D.、9根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖在公共场所进行投资咨询侵占、损害客户的合法权益记录上市公司的配送股比例以及分红的情况A.、B.、C.、D.、10期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。成交量与成交价开盘价与收盘价持仓量与持有期最高价与最低价A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页