2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 8（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 8（1）单项选择题1股份公司上市条件的股本总额为()万元。A.1000B.2000C.3000D.50002下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。A.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用

2、交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券3甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间4根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是()。A.有限责任公

3、司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定5收购要约的期限为()。A.3045日B.3060日C.3070日D.6090日6违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.157按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。A.3B.5

4、C.10D.158发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性9按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告10下列不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页