2022年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题 9（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题 9（2）单项选择题1发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于()万元。A.500B.1000C.1500D.20002根据()我国公布的地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。A.2002年5月1日B.2004年1月2日C.2013年3月31日D.2015年4月7日3()美国的几家银行监管机构联合

2、公布了关于商业贷款分类方法的新建议，这种银行贷款分类法采用二维评级框架，其中一维是借款人评级，另一维是债项评级，二者相互结合决定最终的授信额度、违约率、计提准备金和贷款定价等。A.1993年B.2000年C.2005年D.2010年4折价发行债券时，其发行价格与债券面值的关系为()。A.价格高于面值B.价格低于面值C.价格等于面值D.不一定5关于金融风险的形成机理与金融稳定机制的表述，错误的是()。A.金融体系在内在不稳定机制、冲击机制的作用下，不稳定性逐步积聚与增强，金融风险随之产生B.在传导机制作用下，金融风险逐步缩小，对虚拟经济产生影响C.在传导机制作用下，金融风险逐步扩散，对实质经济产

3、生影响D.在稳定机制作用下，金融风险逐步得到控制6证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。A.1B.2C.3D.47()新修订的保险法开始实施，标志着国内保险资金运用开始进入快车道。A.2001年12月11日B.2002年12月1日C.2003年1月1日D.2005年4月29日8目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。A.5B.10C.15D.209个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，暂减按()计入应纳税所得额。A.20%B.25%C.30%D.50%10根据上市公司证券发行

4、管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。A.2B.5C.6D.1011因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货、国债期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在()个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。A.5B.10C.15D.20第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页