2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（1）单项选择题1根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。2016年10月真题A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话2下列有关证券账户的表述，正确的是()。2016年7月真题A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当

2、向证券登记结算机构提出申请3根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。2015年11月真题A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产C.证券监管部门对客户账户进行调査时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据4中国证券业协会是证券业自律组织，是()。2015年3月真题A.中国证监会的下属机构B.非法人单位C.不以营利为目的的国有独资企业D.社会团体法人5境内自

3、然人申请开立B股账户，须先开立()。2014年9月真题A.H股账户B.A股资金账户C.A股账户D.B股资金账户6证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是()。2014年9月真题A.客户招揽B.客户服务C.金融产品销售D.投资咨询7客户招揽中，集中性市场营销策略又称为()，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。2014年9月真题A.差异性策略B.无差异性策略C.密集性策略D.分散性策略8营销人员针对()的客户采用缘故法营销。2014年9月真题A.直接关系型B.立接欠系型和间接关系型C.间接关系型D.陌生关系型9营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是()。2014年9月真题A.售前服务B.售中服务C.有形服务D.售后服务10在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的()作为业务收入。2014年9月真题A.印花税B.佣金C.结算登记费D.过户费第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页