2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题10.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题10单项选择题1下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多.特定性，即业务设定特定的投资目标.通过专门账户经营运作A)、B)、C)、D)、2证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。.客户信用交易担保资金账户.融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户A)、B)、C)、D)、3下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有()。.提供期货行情信息、交易设施.使用自有资金对境内企业进行股权投资.为

2、客户提供股权投资的财务顾问服务.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资A)、B)、C)、D)、4证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。.责令停业整顿.撤销经营证券业务许可.撤销.指定其他机构托管、接管A)、B)、C)、D)、5下列选项中，属于证券服务机构的有()。.资信评级机构.财务顾问机构.会计师事务所.投资咨询机构A)、B)、C)、D)、6根据2007年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有()。.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.

3、已经办理有效的执业责任保险.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好A)、B)、C)、D)、7我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称证券、期货相关机构包括()。.证券及期货交易所.上市公司.首次公开发行的证券公司.证券登记结算机构A)、B)、C)、D)、8证券评级业务的评级对象包括()。.中国证监会依法核准发行的债券.中国证监会依法核准发行的资产支持证券.在证券交易所上市交易的债券.在证券交易所上市交易的资产支持证券A)、B)、C)、D)、9下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。.在

4、执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A)B)、C)、D)、10下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有()。.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任A)、B)、C)、D)、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页