2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题:单选题(五)6.docx
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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题:单选题(五)6单项选择题1期货交易所将会员的合约强行平仓的,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户2下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁人措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁人措施3在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.12B.18C.24D.364申请股票上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括()。A.公司章程B.公司营业执照C.法律意见书和上
2、市保荐书D.每一次申股时的招股说明书5下列说法错误的是()。A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,可以由有关主管部门依法责令该机构停业B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的,情节较轻的,处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实,给公司债权人造成损失的,除能够证明自己没有过错的外,需要承担赔偿责任6个人申请保荐代表人资格,要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。A.1B.2C.3D.57下
3、列不属于变相公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过100人D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票8为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪9证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的基本情况不包括()。A.客户身份B.客户家庭成员情况C.金融知识和投资经验D.投资目标10证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的()。A.20%B.50%C.70%D.100%第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页
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