2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 10（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 10（3）组合选择题1下列各项中，属于系统风险的是()。.公司破产风险.市场风险.通胀风险.利率风险A.、B.、C.、D.、2中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意稿)，坚持()的原则。.持续监管.依法监管.从严监管.全面监管A.、B.、C.、D.、3以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来好处包括()。.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益.上市公司发放股利时，ADR投资者

2、能及时获得，而且是以美元支付.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制A.、B.、C.、D.、4目前我国主要的基金销售的渠道是()。.保险公司.商业银行.证券公司.证券投资咨询机构A.、B.、C.、D.、5根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。.期货交易.远期交易.现货交易.互换交易A.、B.、C.、D.、6下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。.QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金.分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金.ETF最大的特点是实物申购、赎回机

3、制.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象A.、B.、C.、D.、7目前，我国的基金主要可投资的产品有()。.货币市场工具.企业债券.公司债券.资产支持证券A.、B.、C.、D.、8下列描述正确的是()。.交易技术及市场制度的发展，使得远期交易也带有了一定的标准化色彩.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形.现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分A.、B.、C.、D.、9赋予股东优先认股权的主要目的包括()。.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例.能保护原普通股票股东的利益和持股价值.确保公司股份能足额

4、认购.增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、10美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有()。.GDR.HDR.CDR.DRA.、B.、C.、D.、11独立衍生工具的特征包括()。.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资.在未来某一日期结算A.、B.、C.、D.、1

5、2上证50ETF期权合约到期月份包含()。.当月.下月.随后两个季月.随后三个季月A.、B.、C.、D.、13下列关于风险预防的说法正确的有()。.对于一些不可以通过市场手段转移的风险，如信用风险、流动性风险、操作风险等风险而言，通过风险预防对其进行处理是较为适当的.传统的风险管理办法就是预防风险，确保安全可靠.商业银行在信贷风险管理过程中，通过较为严格的贷款审查、审批和贷后管理等制度来预防风险.风险预防是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内A.、B.、C.、D.、14在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为()。.市场营销.投资管理.风险控制.后台管理A.、B.、C.、D.、15开放式基金的分红方式有()。.比例分红.现金分红.分配基金份额.分红再投资转换为基金份额A.、B.、C.、D.、第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页