2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（7）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（7）组合选择题1下列属于股票应当载明的事项的有()。.公司名称.公司成立F1期.股票种类.股票编号A.B.C.D.2在()情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。.代理客户进行融资融券交易.收取客户应当归还的资金.收取客户应当支付的利息.收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.3证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。.征信.评估.审批.质押A.B.C.D.4全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有()。.自主报价.格式化询价.确认成交.格式

2、化报价A.B.C.D.5证券公司客户资产管理业务主要包括()。.为单一客户办理定向资产管理业务.为多个客户办理集合资产管理业务.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.为单一客户办理专项资产管理业务A.B.C.D.6集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。.债券回购.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%A.B.C.D.7下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记.公司解散的，应当依法办理公司注销登

3、记.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记A.B.C.D.8异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有t)。.公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润.公司合并.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续.公司转让财产A.B.C.D.9下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。.责令依法处理非法持有的证券.没收全部财产.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.10证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有()。.处以拘役.单处1万元以上10万元以下罚金.处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金A.B.C.D.第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页