2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（2）.docx

《2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（2）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（2）.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（2）单项选择题1证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动2融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构B、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D、业务决策机构业务执行部门分支机构董事会3禁止内幕交易的主要措施是()。A、严格把关B、责任到人C、法律制裁D、行业自律4证券公司、资

2、产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。A、刑事B、民事C、侵权D、违约5证券经纪中委托合同的标的物是()。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、证券交易对象6经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为多个客户办理定向资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务7证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A、网上查询B、书面查询C、电话查询D、营业场所公示8证券业内通常将财务顾问业务纳入()业

3、务范畴。A、投资银行B、商业银行C、中央银行D、非银行9直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。A、收益性B、流动性C、偿还性D、返还性10下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页