2022年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选 2（1）.docx

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1、2022年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选 2（1）组合选择题1下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是()。.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%.境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%A.、B.、C.、D.、2会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。

2、.依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制.上一年度审计业务收入不少于人民币500万元.注册会计师不少于55人.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元A.、B.、C.、D.、3根据中华人民共和国证券法的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员.发行人的董事、监事、高级管理人员.非法获得内幕信息的人.持有公司5%以上股份的股东A.、B.、C.、D.、4债券的票面要素包括()。.债券的票面价值.债券的到期期限.债券的票面利率.债券发行者名称A.、B.、C.、D.、5下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有()。.上证综合指

3、数.上证l80指数.深证综合指数.深证成分股指数A.、B.、C.、D.、6下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有()。.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务.长期次级债务可以按一定比例计入净资本.短期次级债务可以按一定比例计入净资本.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前A.、B.、C.、D.、7按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为()。.保证最高收益型产品.非收益保证型产品.保证适中收益型产品.收益保证型产品A.、B.、C.、D.、8下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有()。.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批.基金管理公司可以

4、直接向境内保险公司提供投资咨询服务.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益A.、B.、C.、D.、9下列关于A级债券特点的说法中，正确的有()。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、10证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。.首次公开发行股票并上市.上市公司发行新股、可转换公司债券.中国证券监督管理委员会认定的其他情形A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页