2022年证券从业资格考试法律法规强化试题99.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题99单项选择题1按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有()。.股东会或股东大会.董事会.董事长.总经理A.、B.、C.、D.、2股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有()。.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议.公司必须经证券交易所核准公开发行新股.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告A.、B.、C.、D.、3从事期货投资咨询业务的人员应()。.取得证券投资咨询从业资格.取得期货投资咨询从业资格

2、.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.、B.、C.、D.、4公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有()。.由公司登记机关责令改正.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、5证券、期货投资咨询的活动包括()。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货

3、投资咨询的讲座、报告会、分析会等.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务.中国证监会认定的其他形式A.、B.、C.、D.、6证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。.本公司股东.其他与本公司具有关联方关系的自然人.其他与本公司具有关联方关系的法人.其他与本公司具有关联方关系的组织A.、B.、C.、D.、7证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易A.、B.、C.、D.、8证券公司申请融资融券

4、业务资格，应当具备的条件包括()。.具有证券经纪业务资格.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、9证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、10监管部门对经纪业务的监管措施包括()。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构的监管A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页