2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 1（10）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 1（10）单项选择题1股份有限公司监事会的职工代表比例最低为()。A.1/2B.1/3C.1/4D.2/32股东大会由()组成，是股份公司的权力机构。A.全体股东B.公司高级管理人员C.持股5%以上的股东D.持股10%以上的股东3股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让的所持有的本公司的股份最多不得超过总数的()。A.5%B.10%C.18%D.25%4下列选项中，说法不正确的是()。A.股东会对公司合并事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近3年的财务会计报告C.股东会会议作出修改公司章程的决议，

2、必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额5企业债券管理条例属于()层级的规定。2016年10月真题A.行政法规B.法律C.自律管理规则D.部门规章6上市公司重大资产重组管理办法属于()层级的规定。2016年3月真题A.行政法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章7证券发行与承销管理办法属于()。2015年11月真题A.法律B.部门规章C.自律管理规则D.行政法规8下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。2014年3月真题A.证券法属于行政法规B.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C.证券投资基金法属

3、于法律D.证券发行与承销管理办法属于自律性规则9下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。2013年12月真题A.对证券交易活动进行管理B.对证券发行进行管理C.对上市公司进行管理D.对会员进行管理10下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。2013年12月真题A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定11下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。2013年3月真题A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次B.证券交易所制定

4、的规则属于自律性规则C.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门法规D.现行证券市场法律主要包括证券法、证券投资基金法、公司法、刑法12证券市场的法律、法规中，法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.自律性规则D.部门规章及规范性文件13证券市场的法律、法规中，由国务院制定并颁布的是()。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则14下列不属于证券发行和交易的原则的是()。A.公开B.公平C.公正D.互利15下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是()。A.对会员单位的自律管理B.对从

5、业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理16中国证券业协会属于()。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.地方所属的监管机构D.自律性组织17我国现行的证券市场法律不包括()。I.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知I、中华人民共和国证券法III.中华人民共和国证券投资基金法IV.证券发行上市保荐制度暂行办法A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页