2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 1（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 1（3）单项选择题1诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.1B.3C.5D.72()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息3证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A.10%B.20%C.30%D.50%4集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.4005下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法

2、规的是()。A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引6证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。A.1B.3C.5D.107为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪8证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信

3、息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示9建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益10下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份C.客户身份持续识别与账户客户信息维护D.客户账户管理业务的客户身份识别第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页