2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题16.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题16单项选择题1对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段A.、B.

2、、C.、D.、2下列属于动态风险的是()。.汇率变动.税制改革.能源危机.海难事件A.、B.、C.、D.、3资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有()。.资金和资产存管机构.发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人.信用增级机构、信用评级机构.证券化产品投资者A.、B.、C.、D.、4对投资人来讲，国际债券的优势体现为()。.资信高.安全可靠.获益丰厚.流动性较强A.、B.、C.、D.、5以下关于保证公司债券说法正确的是()。.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券.是担保证券的一种.担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银

3、行或举债公司的母公司等.保证行为常见于母子公司之间A.、B.、C.、D.、6根据中国金融期货交易所风险控制管理办法规定，期货交易过程中，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有()。.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价.遇国家法定长假.交易所认为市场风险明显变化.交易所认为必要的其他情形A.、B.、C.、D.、7下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是()。.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道.风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立，双方应在追求利润和控制风险之间求得

4、平衡.内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门，直接向最高决策层负责，保证风险管理的公正执行A.、B.、C.、D.、8在金融市场的特点中，价格具有一致性，体现在()。.金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的.这种价格并不是货币资金当时本身的价格，而是借贷资金到期归还时的价格即利息.金融市场上货币资金的价格是对利润的分割.在平均利润率的作用下趋于一致A.、B.、C.、D.、9按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券.在证券交易所上市交

5、易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司.中国证监会规定的其他评级对象A.、B.、C.、D.、10基金份额持有人大会可以对()等重大事项做出决议并报中国证监会批准。.更换基金管理人.出具业绩报告.更换基金托管人.基金扩募A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页