2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）10.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）10多项选择题1基金销售机构应当建立完善的()。A.基金份额持有人账户B.资金账户管理制度C.基金份额持有人资金的存取程序D.授权审批制度2基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。A.姓名B.从业资质证明C.年龄D.所在营业网点3监管部门对经纪业务的监管措施包括()。A.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督4荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供具体证券投资品种选择建

2、议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势5金融期货的主要品种可以分为()。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货6经办人查验证券开户申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.一致性7经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务8经纪业务的禁止行为包括()。A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的

3、资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托9经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务10境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A.本人有效身份证明文件及复印件B.单位介绍信或街道证明C.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D.住址证明第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页