2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）1.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）1单项选择题1委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。A.证券代码B.证券名称C.随机股D.其他大盘股2上市公司设立独立董事，具体办法由()规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院3下列选项不属于证券业从业人员的是()。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.取得证券从业资格证的人员C.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员D.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员4股份有限公司采用募集设

2、立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在()日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.305保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起()年之内不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.3D.56下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，不正确的是()。A.该罪是一种故意的行为B.该罪所侵害的客体是简单客体C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D.过失不能构成该罪7()，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以

3、资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的8申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书、公司章程等文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.证券公司9证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险10犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页